操纵股价非法获利 一中国公民被控同谋证券欺诈不得保释

2019年10月15日，两名中国公民分别是31岁的王晓松（Xiaosong Wang，音译）和41岁的王佳利（Jiali Wang，音译）被控同谋证券欺诈罪，今天其中一名被告王佳利在波士顿联邦法院过堂。

2019年10月14日晚，王佳利在波士顿洛根国际机场（Logan International Airport）试图登机前往北京时被捕。王晓松则是在他位于麻州阿普顿镇（Upton）的家中被捕的。

联邦检察官指控两人伙同他人合谋策划了对股票的操纵，通过让市场上的其他人相信某些股票存在交易利益，人为地影响了公开交易的证券价格。但事实上，并不存在这样的证券交易活动或盈利，而被告从他们所策划的股票价格波动中获利。

图：波士顿法院

图：王佳利被控同谋证券欺诈罪，来源于法庭资料

检察官表示， 美国证券交易委员会在2019年10月冻结了18名交易员，他们大多数在中国，指出他们通过开设多个账户，通过人工制造虚假交易，操控股价，估计他们在过去的6年间，从中非法获利3千1百万元，其中被告王佳利在2013年8月到2019年6月期间用多个股票账户操纵某些特定的股票价格，这些股票通常都是交易量低、波动性大、对买卖活动反应灵敏的“交易清淡”证券。

被告王佳利涉嫌发出（或协调发出）数千张虚假的购买或出售订单，以推动股票价格上升或下跌，人为地造成那些成交量较小的股票突然受到追捧的假象，从而让他人买卖他们操作的股票，从价格变动中获益，这类操作总共进行了3900次。

波及的股票包括Global X Gold Explorers ETF (“GLDX”) ，Institutional Financial Markets Inc. (“IFMI”)， CHS Inc.，SPAR Group Inc. (“SGRP”)和Craft Brew Alliance (“BREW”)。

FBI发现，被告在操作时使用的是同一个IP地址。

王佳利在麻州Weymouth拥有一处房产,他是一名个人职业交易员，在过去的几年，经常往返于美中之间，通常夏天来到美国，秋天返回中国。他与该案另一名被告王晓松是堂兄弟。

在被起诉前，被告王佳利就曾收到过涉嫌操纵股价的警告，但他并未收手。

在2014年3月11日，一家股票经纪公司给王佳利发送了邮件，告诉他：”我们注意到，多个账户是在一个拥有者的名下，并且在一笔交易中，既是买家也是卖家。您账户的一些交易行为，可能违反了证券交易的相关法律规定。 ”

一周后，王佳利回复股票经纪公司：

“您所列的这些股票，都是由我的选股软件选中和推荐的。当我发现一只股票发生很大的交易量，我就会买，股价高到可盈利的地步，我就卖。但有时候，股价走势并不如我预料的，我就只能参考交易量和价格走势去减少损失。HSKA是我长期持有的一只股票，我继续在$7.2左右的时候买进，盈利了就卖出。FLML这只股票在$7.54上只维持了很短的时间，由于走势没有按照我的预期，我只能卖掉。”

美国证监会在提交给法院的文件中称，“王佳利的回复是虚假的，在交易HSKA和FLML等股票时，他一直在实施股价操纵”。另外，王佳利使用的邮箱地址与王晓松使用的股票账号是同一个，证监会认为两人同谋操纵股价。

王佳利在被逮捕后不得保释，今天他身着囚服出庭，整个庭审过程面无表情，全程由律师代表发言，并配有普通话翻译人员。在今天的庭审上，法官并没有问王佳利是否认罪，而是考虑到潜逃的可能性决定继续关押，并设下次庭审时间是1月16日。

据悉，两人被指控的证券欺诈共谋罪最高可判处5年有期徒刑，3年监外看管，并处以25万美元或者是总收益或损失的两倍的罚款。